證券代碼：603126      證券簡(jiǎn)稱：中材節(jié)能    公告編號(hào)：臨2020-014

中材節(jié)能股份有限公司

關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

    本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●擬續(xù)聘的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“信永中和”）

一、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況說明

信永中和是一家主要從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依法獨(dú)立承辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)，具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)從業(yè)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，能夠滿足公司建立健全內(nèi)部控制以及財(cái)務(wù)審計(jì)工作的要求。

在2019年度的審計(jì)工作中，信永中和遵循獨(dú)立、客觀、公正、公允的原則，順利完成了公司2019年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)工作，表現(xiàn)了良好的職業(yè)操守和業(yè)務(wù)素質(zhì)。為保持審計(jì)工作的連續(xù)性，公司擬續(xù)聘信永中和為公司2020年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本信息

（一）機(jī)構(gòu)信息

信永中和最早可追溯到1986年成立的中信會(huì)計(jì)師事務(wù)所，至今已有延續(xù)30多年的歷史，是國(guó)內(nèi)成立最早、存續(xù)時(shí)間最長(zhǎng), 也是唯一一家與當(dāng)時(shí)國(guó)際“六大”之一永道國(guó)際有七年合資經(jīng)歷的本土?xí)?jì)師事務(wù)所。2000年，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司正式成立，2012年，信永中和由有限責(zé)任公司成功轉(zhuǎn)制為特殊普通合伙制事務(wù)所，注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈A座8層，注冊(cè)資本：3,600萬元。

信永中和具有以下從業(yè)資質(zhì)：

1、財(cái)政部頒發(fā)的《會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書》；

2、首批獲準(zhǔn)從事金融審計(jì)相關(guān)業(yè)務(wù)；

3、首批獲準(zhǔn)從事H股企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)；

4、軍工涉密業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)安全保密資質(zhì)。

信永中和是首批獲得證券執(zhí)業(yè)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，建立了完備的質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度，從事過大量各類證券服務(wù)業(yè)務(wù)，擁有一支經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)隊(duì)伍。

信永中和總部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青島、長(zhǎng)沙、長(zhǎng)春、大連、廣州、銀川、濟(jì)南、昆明、福州、南京、烏魯木齊、武漢、杭州、太原、重慶、南寧、合肥和鄭州等地設(shè)有23家境內(nèi)分所。

信永中和已加入 ShineWing International（信永中和國(guó)際）會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò)，為 ShineWing International 的核心成員所。信永中和是第一家以自主民族品牌走向世界的本會(huì)計(jì)師土事務(wù)所，在香港、新加坡、日本、澳大利亞、巴基斯坦、埃及、馬來西亞、英國(guó)、印度、印度尼西亞、德國(guó)、臺(tái)灣、泰國(guó)設(shè)有 13 家境外成員所（共計(jì) 56 個(gè)辦公室）。ShineWing International 目前在 International Accounting Bulletin（國(guó)際會(huì)計(jì)公報(bào)，簡(jiǎn)稱 IAB）公布的國(guó)際會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)全球最新排名位列第 19 位。

（二）人員信息

信永中和首席合伙人是葉韶勛先生，截止2020年2月29日，合伙人（股東）228人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師1679人（2018年末為1522人）。從業(yè)人員數(shù)量5331人，從事過證券服務(wù)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師超過800人。

（三）業(yè)務(wù)信息

信永中和 2018年度業(yè)務(wù)收入為173,000萬元，凈資產(chǎn)為3,700萬元。截止2018年12月31日，信永中和上市公司年報(bào)審計(jì)項(xiàng)目236家，收費(fèi)總額26,700萬元，涉及的主要行業(yè)包括制造業(yè)、軟件與信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、電力熱力和燃?xì)馍a(chǎn)供應(yīng)業(yè)和交通運(yùn)輸與倉儲(chǔ)物流業(yè)等，資產(chǎn)均值在1,870,000萬元左右。

（四）投資者保護(hù)能力

2018年度，信永中和職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額15,000萬元。截止2019年12月31日，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)金余額18,590萬元。相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。

（五）獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄

信永中和及其從業(yè)人員不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

近三年，信永中和受到證券監(jiān)管部門行政處罰一次、行政監(jiān)管措施六次，無刑事處罰和自律監(jiān)管措施。

擬參加公司審計(jì)工作的簽字合伙人、獨(dú)立復(fù)核合伙人、項(xiàng)目簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師最近三年均未有受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律處分的情況。

（六）執(zhí)業(yè)信息

擬參加公司審計(jì)工作的簽字合伙人、獨(dú)立復(fù)核合伙人、項(xiàng)目簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師均具有豐富的行業(yè)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，均不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

擬參加公司審計(jì)工作的負(fù)責(zé)合伙人（簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師）雷波濤先生：中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，現(xiàn)為信永中和審計(jì)業(yè)務(wù)合伙人，自1996年開始一直專職從事注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)業(yè)務(wù)，至今為多家公司提供過IPO申報(bào)審計(jì)、上市公司年報(bào)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)及重大資產(chǎn)重組審計(jì)等證券業(yè)務(wù)。

擬參加公司審計(jì)工作的獨(dú)立復(fù)核合伙人鄭衛(wèi)軍先生：中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，現(xiàn)為信永中和審計(jì)業(yè)務(wù)合伙人，自1993年開始一直專職從事注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)業(yè)務(wù)，至今為多家公司提供過IPO申報(bào)審計(jì)、上市公司年報(bào)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)及重大資產(chǎn)重組審計(jì)等證券業(yè)務(wù)。

擬參加公司審計(jì)工作的項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理（簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師）常景波先生：中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，現(xiàn)為信永中和審計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)理，自2007年開始一直專職從事注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)業(yè)務(wù)，至今為多家上市公司提供過年報(bào)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)及重大資產(chǎn)重組審計(jì)等證券業(yè)務(wù)。

三、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

（一）董事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)審議及表決情況

2020年3月27日，公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于聘任2020年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意繼續(xù)聘任信永中和為公司2020年度財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議公告》（臨2020-012）。本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交2019年年度股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。

（二）獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)的事前認(rèn)可

我們認(rèn)真審閱了關(guān)于擬提請(qǐng)公司董事會(huì)審議的聘任信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2020年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案材料，認(rèn)為：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在財(cái)務(wù)和內(nèi)部控制審計(jì)工作中，能夠遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，出具的報(bào)告能夠客觀、真實(shí)地反映公司的內(nèi)控控制實(shí)際情況、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。因此，同意公司聘任信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2020年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提交董事會(huì)審議。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司獨(dú)立董事對(duì)公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議事項(xiàng)的事前認(rèn)可聲明》。

（三）獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)的獨(dú)立意見

我們認(rèn)為：信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)規(guī)模較大,具有證券業(yè)從業(yè)資格,具備多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力,能夠滿足公司 2020年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)工作要求。因此同意聘任信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司 2020年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司獨(dú)立董事對(duì)公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議事項(xiàng)的獨(dú)立意見》。

（四）第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)該事項(xiàng)的審查意見

信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“信永中和”）作為公司聘請(qǐng)的2019年年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，在2019年年度報(bào)告的審計(jì)過程中，遵循了客觀、獨(dú)立的審計(jì)原則，嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，順利完成了公司2019年年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作。為保證公司財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)工作的延續(xù)性，我們同意續(xù)聘信永中和為公司2020年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，審計(jì)費(fèi)用共計(jì)90萬元，其中財(cái)務(wù)審計(jì)費(fèi)用60萬元，內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用30萬元。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的書面審核意見》。

特此公告。

中材節(jié)能股份有限公司董事會(huì)

2020年3月27日